新三板发布办法给券商表现打分 倒数十名向证监会通报

周五下午，全国股转系统(俗称“新三板”)发布了评价主办券商表现的办法，主办券商将被分为四档，在制度上受到差异化对待。办法将于今年4月1日开始实施。

股转公司表示，主办券商执业过程中出现大量虽未违反规则、但表现为执业质量低下的行为，反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。因此有必要采取执业质量评价制度，切实提高主办券商整体执业水平，促进市场健康发展。

这是股转公司本周以来第三次发声，体现了在挂牌公司数量继续快速增长、分层来临之时，监管收紧成为未来的趋势。

股转公司表示，和自律监管措施相比，执业质量评价制度属于更为温和、覆盖面更广的监管手段。该制度通过量化主办券商在推荐、督导和交易等方面的表现，对券商进行排名并分为四档。

倒数十名的主办券商并将需要提交书面说明，并被通报到证监会。排名靠前的券商将在新业务或新产品的试点中享有优先权，接受检查的频率也会更低。不同档次的券商将得到差异化制度安排。

去年12月，股转系统综合事务部总监贾忠磊在第一财经新三板峰会上表示，股转将推动建立具有新三板市场特点的证券业务体系，包括完善符合券商的工作指引，制定券商执业管理办法，以及建立做市商的综合评价机制，实现市场化的激励约束机制。

一家华南券商研究部的人士告诉《第一财经日报》，“对主办券商的表现，企业没有一个共同的评价标准，这方面市场需求很大。办法对券商有扣分有加分，能够大概评价一个券商的作为，作为官方的评价标准对市场很有意义。”

目前，许多挂牌企业对券商表现评论不一。主办券商是股转公司实行市场监管和完善服务的抓手，但去年以来，券商的后续服务尤其是融资服务被企业诟病较多，不少企业都表示希望更换主办券商。

前述人士表示，办法能否有效改变现状还需要看到时候落实的情况。股转公司在对执业质量评价办法的解答中称，办法本着“简单起步”的原则，目前主要针对过去发生较多的质量低下行为，未来将根据监管实践，不定期对执业质量负面行为具体内容进行调整，并向市场公布。